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多家私募”蹭名”大金融机构被注销 华夏、中金澄清

财联社(北京,记者 陈俊岭)讯,万圣节前夜,继一周前38家私募机构被注销后,中基协再次公布了20家“期限届满未提交专项法律意见书”的私募基金管理人名单。

10月30日晚间,中基协发布了《关于注销北京未来能源投资基金管理股份有限公司等20家期限届满未提交专项法律意见书的私募基金管理人登记的公告》。

此次被注销的20家私募,均存在“异常经营”的情形。而更令人啼笑皆非的是,多家私募因名称带有“华夏基金”、“中金”、“国投资本”,而遭到正牌金融机构的澄清——无关联关系。

20家异常经营私募被注销

时隔一周,中基协再次公布了新一批、总计20家被注销的私募基金管理人名单。不过,与以往经营异常、失联数月等情形不同的是,此次被注销的原因为:期限届满未提交专项法律意见书。

2018年3月27日,中基协曾发布《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》(中基协发〔2018〕2号,以下简称《公告》)。

《公告》规定,“私募基金管理人未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书的,协会将按照《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的有关规定予以注销,注销后不得重新登记”。

梳理注销榜单上的20家私募,注册地依然以东部沿海地区为主,集中在北、上、深三地。其中,上海和深圳均以7家并列榜首,北京以5家紧随其后。此外,浙江也有1家上榜。

以深圳前海亚太富邦基金有限公司为例,这家2014年成立的私募机构,注册资本30000万元,实缴资本800万元,注册资本实缴比例仅2.667%,而根据机构信息最后更新时间2019年3月29日,其实缴资本低于100万或实缴资本低于25%!

在中基协私募管理人备案信息中,深圳前海亚太富邦基金有限公司被标明“异常机构”,异常原因:未按要求按时提交经审计的年度财务报告;未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上;未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上。

2019年4月28日,深圳前海亚太富邦基金有限公司被深圳证监局采取出具警示函的行政监管措施。此前,该公司存在利用官网及腾讯视频发布广告、在热点论坛发布募集说明书等违规行为。

多家公司澄清“无关联关系”

一家名不见经传的初创私募,如何在2万多家私募机构中突围?要么具备实力雄厚的股东背景,要么拥有漂亮的高管履历,如果这些都没有,至少要起一个耳熟能详的名称,而最为“见效”的是直接蹭名一家大金融机构的名称。

深圳富汇华夏基金管理有限公司便是其一,这家成立于2015年6月19日的私募机构,成立日正是上一轮股市的最巅峰,公司两位登记在册的高管均为销售经理、理财经理出身。

这家注册于广东省深圳市南山区前湾一路1号A栋201室的私募机构,到底与华夏基金管理有限公司有无关系?尴尬的是,华夏基金管理有限公司声明——该机构与华夏基金管理有限公司无关联关系。

在中基协私募管理人备案信息显示,该公司为“异常经营”。根据《关于要求异常经营私募基金管理人限期提交专项法律意见书的公告》(中基协发〔2018〕2号)的规定,该机构处于异常经营状态。

无独有偶,成立于2014年3月的深圳国投资本管理有限公司也与国家开发投资公司无半点关系。国家开发投资公司澄清:该机构与国家开发投资公司无关联关系。

2019年4月15日,深圳国投资本管理有限公司被深圳证监局采取出具警示函的行政监管措施。根据《关于要求异常经营私募基金管理人限期提交专项法律意见书的公告》(中基协发〔2018〕2号)的规定,该机构处于异常经营状态。

成立于2015年5月的中金鼎晟(北京)投资基金管理有限公司,共在协会备案15只私募产品,最后一只产品“宁夏君融鸿业股权投资合伙企业(有限合伙)”备案于2018年3月,此后再无新产品备案。

这家私募与中金公司有无关系?中国国际金融有限公司表示:该机构与中国国际金融有限公司无关联关系。2019年5月17日,该公司被北京证监局采取责令改正的行政监管措施。

在中基协私募管理人备案信息显示,该私募“经营异常”。异常原因:未按要求按时提交经审计的年度财务报告;未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上;未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上。

“20家私募基金管理人存在异常经营情形,且未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书,协会将注销该20家机构的私募基金管理人登记,并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。”中基协在前述公告中称。

已注销的私募基金管理人和相关当事人,应当根据《中华人民共和国证券投资基金法》、协会相关自律规则和基金合同约定,妥善处置在管基金财产,依法保障投资者的合法利益。

为此,协会提醒投资者持续关注私募基金管理人的诚信合规情况,谨慎做出基金投资决策,通过基金合同约定的纠纷解决机制和相关法律渠道维护自身合法权益。协会也将继续秉持“扶优限劣”基本方针,不断完善私募基金行业诚信信息记录机制,促进行业合规健康发展。

附件:期限届满未提交专项法律意见书的私募基金管理人注销登记名单

北京未来能源投资基金管理股份有限公司

华信超越控股有限公司

深圳前海启元资本管理有限公司

国投长期投资基金管理(北京)有限公司

上海三任股权投资基金管理有限公司

上海肆通股权投资基金管理有限公司

上海银来股权投资基金管理有限公司

上海永柏联投投资管理有限公司

深圳崇融资产管理有限公司

深圳富汇华夏基金管理有限公司

深圳国投资本管理有限公司

深圳前海亚太富邦基金有限公司

深圳市中展资产管理有限公司

中金鼎晟(北京)投资基金管理有限公司

上海亚创投资咨询有限公司

深圳市东方盛富创业投资管理有限公司

上海干立股权投资基金管理有限公司

上海亚通通江股权投资基金管理有限公司

盛世嘉和投资基金管理(北京)有限公司

浙江普漫斯资产管理有限公司

(原标题:多家私募“蹭名”大金融机构被注销,华夏基金、中金公司…澄清无关联关系)

(责任编辑:杨斌_NF4368)

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